Anhang F — Checkliste: Shadow-AI-Governance
Diese Checkliste richtet sich an IT-Leiter, CISOs und Compliance-Verantwortliche, die den unkontrollierten Einsatz nicht genehmigter KI-Tools in ihrem Unternehmen in den Griff bekommen wollen. Shadow AI ist kein Randphänomen — in den meisten Unternehmen nutzen 30–50 Prozent der Mitarbeiter nicht genehmigte KI-Tools regelmäßig. Die Frage ist nicht ob, sondern wie Sie damit umgehen.
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Prüfpunkt |
Status |
Verantwortlich |
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BESTANDSAUFNAHME |
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Shadow-AI-Bestandsaufnahme durchgeführt (Umfrage + technisch) |
☐ Offen |
IT-Leiter / CISO |
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Cloud App Discovery aktiviert und Ergebnisse ausgewertet |
☐ Offen |
IT-Admin |
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Nicht genehmigte KI-Tools identifiziert und kategorisiert (Risiko gering/hoch) |
☐ Offen |
CISO |
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Nutzungsmuster dokumentiert (was nutzen Mitarbeiter wofür?) |
☐ Offen |
IT-Leiter |
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Risikobewertung für jedes identifizierte Tool erstellt |
☐ Offen |
CISO |
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GENEHMIGTE TOOL-LISTE |
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Whitelist genehmigter KI-Tools erstellt |
☐ Offen |
IT-Leiter / CISO |
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Whitelist mit Nutzungsbedingungen an alle Mitarbeiter kommuniziert |
☐ Offen |
IT / HR |
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Update-Prozess für Whitelist definiert (wie kommt neues Tool drauf?) |
☐ Offen |
IT-Leiter |
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Zuständigkeit für Tool-Genehmigungen klar geregelt |
☐ Offen |
IT-Leiter / CISO |
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DLP UND TECHNISCHE MASSNAHMEN |
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DLP-Policies für Dateneingabe in externe KI-Tools konfiguriert |
☐ Offen |
IT-Admin |
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Zugriffsblockierung für bekannt riskante KI-Dienste im Web-Filter |
☐ Offen |
IT-Admin |
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Microsoft Defender für Cloud Apps: Policies für KI-Dienste |
☐ Offen |
IT-Admin |
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Monitoring-Dashboard für KI-Nutzung eingerichtet |
☐ Offen |
IT-Admin / CISO |
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Alerts für Hochrisiko-Nutzung (Massendatenexport an KI) konfiguriert |
☐ Offen |
CISO |
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RICHTLINIEN UND PROZESSE |
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KI-Nutzungsrichtlinie verabschiedet und kommuniziert |
☐ Offen |
IT-Leiter / GF |
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Meldeprozess für nicht genehmigte Tools klar definiert |
☐ Offen |
IT-Leiter |
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Konsequenzen bei Richtlinienverstößen dokumentiert |
☐ Offen |
HR / GF |
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Ausnahmeprozess für spezielle Anfragen definiert |
☐ Offen |
IT-Leiter |
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Regelmäßige Überprüfung der Richtlinie geplant (halbjährlich) |
☐ Offen |
IT-Leiter |
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SCHULUNG UND KULTUR |
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Schulung zu erlaubten und verbotenen Tools durchgeführt |
☐ Offen |
HR / IT |
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Schulungsunterlagen und Beispiele für Shadow-AI-Risiken erstellt |
☐ Offen |
HR / IT |
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Führungskräfte als Vorbilder (nutzen nur genehmigte Tools) |
☐ Offen |
GF / HR |
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Offene Feedbackkultur: Mitarbeiter können Tool-Wünsche äußern |
☐ Offen |
HR / IT-Leiter |
Tabelle F.1 — Shadow-AI-Governance-Checkliste
